华泰联合证券有限责任公司

【资料图】

            关于江苏索普化工股份有限公司

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司            被保荐公司简称：江苏索普

保荐代表人姓名：吴韡                     联系电话：18652989722

保荐代表人姓名：蒋坤杰                    联系电话：15094318338

     根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所

股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督

导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联

合证券”或“保荐机构”）作为江苏索普化工股份有限公司（以下简称“江苏索

普”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票的保荐机构，对江苏索普进行持

续督导，持续督导期为 2021 年 4 月 14 日至 2022 年 12 月 31 日。现就 2022 年度

持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作情况

序号            工作内容                       完成持续督导情况

     建立健全并有效执行持续督导工作制度，并

     划。

     根据中国证监会相关规定，在持续督导工作

     开始前，与上市公司或相关当事人签署持续           已与公司签订保荐协议，该协议已明

     督导协议，明确双方在持续督导期间的权利           确了双方在持续督导期间的权利义务

     义务，并报上海证券交易所备案。

                                   与公司保持密切的日常沟通和定期回

     通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职

     调查等方式开展持续督导工作 。

                                   查和现场检查

     法违规事项公开发表声明的，应于披露前向    规定须公开发表声明的违法违规事项

     上海证券交易所报告，经上海证券交易所审

     核后在指定媒体上公告。

     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

     违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或

     应当发现之日起五个工作日内向上海证券交    公司或相关当事人在本持续督导年度

     易所报告，报告内容包括上市公司或相关当    未出现违法违规、违背承诺等事项

     事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

     情况，保荐机构采取的督导措施等。

     督导上市公司及其董事、监事、高级管理人

                            本持续督导年度，公司及其董事、监

     员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交

     易所发布的业务规则及其他规范性文件，并

                            违背承诺等事项

     切实履行其所做出的各项承诺。

     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

     制度，包括但不限于股东大会、董事会、监    已督导公司建立健全并有效执行公司

     事会议事规则以及董事、监事和高级管理人    治理各项制度

     员的行为规范等。

     督导上市公司建立健全并有效执行内控制

     度，包括但不限于财务管理制度、会计核算

                            已督导公司建立健全并有效执行各项

                            内控制度

     担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的

     控制等重大经营决策的程序与规则等。

     督导公司建立健全并有效执行信息披露制

                            已督导公司建立健全并有效执行信息

     度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有

                            披露制度，建立起完整的信息披露制

                            度体系，并已按规定审阅信息披露文

     交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重

                            件及其他相关文件

     大遗漏 。

     对上市公司的信息披露文件及向中国证监     已对公司的信息披露文件及向中国证

     会、上海证券交易所提交的其他文件进行事    监会、上海证券交易所提交的其他文

     前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时    件及时进行事前审阅，并对存在问题

     督促上市公司予以更正或补充，上市公司不    的信息披露文件及时督促公司予以更

     予更正或补充的，应及时向上海证券交易所    正或补充，不存在公司不予更正或补

     报告。                    充的情况

     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅

     的，应在上市公司履行信息披露义务后五个

     交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存    已及时审阅相关文件，详见“二、信

     在问题的信息披露文件应及时督促上市公司    息披露审阅情况”

     更正或补充，上市公司不予更正或补充的，

     应及时向上海证券交易所报告。

     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、    本持续督导年度，公司及相关主体未

     董事、监事、高级管理人员受到中国证监会    出现该等事项

     行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被

     上海证券交易所出具监管关注函的情况，并

     督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠

     正。

     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人

     等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、   本持续督导年度，公司及相关主体不

     实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上   存在未履行承诺的事项

     海证券交易所报告。

     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针

     对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公

     司存在应披露未披露的重大事项或与披露的   本持续督导年度，公司未发生该等情

     信息与事实不符的，应及时督促上市公司如   况

     实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄

     清的，应及时向上海证券交易所报告 。

     发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市

     公司做出说明并限期改正，同时向上海证券

     交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股

     票上市规则》等本所业务规则；（二）中介

     机构及其签名人员出具的专业意见可能存在

                           本持续督导年度，公司未发生该等情

                           况

     规情形或其他不当情形；（三）上市公司出

     现《保荐办法》第六十九条、第七十条规定

     的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续

     督导工作；（五）上海证券交易所或保荐机

     构认为需要报告的其他情形。

                          华泰联合制定了对公司的现场检查工

     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 作计划，向公司提出了明确的现场检

     现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 查工作要求。本持续督导年度的现场

                          检查工作顺利完成

     上市公司出现以下情形之一的，应自知道或

     应当知道之日起十五日内或上海证券交易所

     要求的期限内，对上市公司进行专项现场检

     查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）

     控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金

                          本持续督导年度，公司未发生该等情

                          况

     控股股东、实际控制人及其关联人、董事、

     监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利

     益；（五）资金往来或者现金流存在重大异

     常；（六）上海证券交易所或者保荐机构认

     为应当进行现场核查的其他事项。

二、信息披露审阅情况

  根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上

市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，华泰联合证券对江苏

索普自非公开发行股份上市之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了

事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行

了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股

东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、

董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司

章程等。

  经核查，华泰联合证券认为，江苏索普严格按照证券监管部门的相关规定进

行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信

息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。

三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交

易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

  经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海

证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

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